格隆汇6月18日丨古鳌科技(300551.SZ)公布，近日，公司控股子公司东高(广东)科技发展有限公司(以下简称"东高技术")收到中国证券监督处理委员会广东监管局下发的[2024]58号《对于对东高(广东)科技发展有限公司袭取责令暂停新增客户监管步调的决定》(以下简称"行政监管步调决定书")开云「中国」Kaiyun·官方网站-登录入口，该文献的具体本色如下：

"经查，我局发现你公司存在以下违法行径：一是被袭取责令暂停新增客户步调本领存在新增客户行径，反应出你公司里面贬抑不健全，合规处理不到位。二是业务膨大及投顾职业经由中存在暗意收益的情况，向客户提供的投资建议清寒合理依据，未在中国证券业协会登记注册为"投资照应人"的东谈主员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未奉告证券投资照应人的姓名偏激登记编码等本色。三是提供证券投资照应人职业未与客户订立证券投资照应人左券。未严格评商人户风险承受能力，个别客户穷乏风险测试及适合性评估成果证明书。

上述行径违背了《证券、期货投资推敲处理暂行目的》(证委发[1997]96号)第四条和《证券投资照应人业务暂行次序》(证监会公告[2020]66号)第三条、第七条、第十二条第一款第二项、第十四条第一款、第十五条、第十六条、第十九条考取二十四条的次序。按照《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资照应人业务暂行次序》第三十二条的次序，我局决定对你公司袭取责令暂停新增客户的监督处理步调，责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

你公司应立即开展全面整改责任，进一步加强里面贬抑，切实擢升合规处理水平。暂停新增客户期满后，你公司应当完成整改并向我局提交书面整改评释，我局将对整改情况进行核查察收。

要是对本监督处理步调不屈开云「中国」Kaiyun·官方网站-登录入口，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会建议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼，复议与诉讼本领，上述监管步调不住手扩充。"